《金融市场基础知识》错题集

概念选择题

  1. 我国证券交易所的证券采取(经济制),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
  2. 全国中小企业股份转让系统,俗称新三板是国务院批准设立的全国性证券交易场所,具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。全国股份转让系统实行主办券商制度。经过全国股份转让系统公司同意,挂牌股票可以转换转让方式(单选题,选错误的一项)。
  3. 期货交易,实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在交易时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
  4. 拉斯贝尔加权指数 即 基期加权股价指数
    派许加权指数 即 计算期加权股价指数 (上证100指数 采用此方法)

数据选择题

  1. 资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( 10 )人
    > 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:
    > 1. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
    > 2. 具有
    * 高级管理人员不少于3人
    * 具有证券从业资格的评级业务人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
    > 3. ......

多选题

  1. 证券投资基金是一种( 利益共享、风险共担 )的集合投资方式。
  2. 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议
  3. 对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是(流通市场、二级市场)。
    > 流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

计算题

  1. 假设某基金2019年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元负债总额为1500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为( 411 )元。
    > 该题问的是当日需要的托管费。
    (9000 - 1500) * 0.2% / 365 = 0.0411(万元)即:411元。
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